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嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金开放日 嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金开放日

2019-11-06 14:37:11 2316次阅读

公告发布日期:2019年10月17日

1基本信息公告

注:该基金将于2019年10月22日在上海证券交易所上市。

2.日常购回业务的处理时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定宣布暂停申购和赎回的除外。

基金合同生效后,如有新的证券交易市场、证券交易所交易时间发生变化或其他特殊情况,基金管理人将视情况对上述开放日和开放日进行相应调整,但应在实施日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公告。

3.每日认购和赎回业务

3.1购买和赎回金额的限制

投资者认购和赎回的基金份额应为最低认购和赎回单位的整数倍。

基金管理人可以根据基金运营、市场变化和投资者需求等因素,提前调整和宣布基金的最低申购和赎回单位。

接受认购申请对股票型基金份额持有人的利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单个投资者认购份额上限、拒绝大额认购、暂停基金认购等措施。有效保护股票基金份额持有人的合法权益。根据投资运作和风险控制的需要,基金经理可以采取上述措施来控制基金规模。详情请参见基金经理的相关公告。

目前,该基金认购和赎回的最小单位数为100万。基金管理人可以根据市场情况、市场变化、投资者需求等因素,在法律法规允许的情况下,调整申购和赎回的数量或比例限制。基金管理人在调整前,必须在指定媒体上发布公告,并按照《信息披露办法》的相关规定报中国证监会备案。

3.2认购和赎回率

投资者购买或赎回基金份额时,申购和赎回机构可收取不超过0.5%的佣金,包括证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

3.3与购买和赎回相关的其他事项

(1)购买和赎回地点

投资者应当在认购和赎回代理证券公司办理基金认购和赎回业务的营业场所或者通过认购和赎回代理证券公司提供的其他方式办理基金认购和赎回业务。

基金管理人应当在开始申购、赎回业务前公布申购、赎回机构名单,并可根据实际情况增减申购、赎回机构,并予以公告。

(2)购买和赎回原则

A.基金采用股份认购和赎回的方式,即认购和赎回均由股份申请。

基金的购买对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额和其他对价。

购买和赎回申请提交后不得撤销。

购买、赎回应符合业务规则的规定。

(五)办理认购和赎回业务,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,确保投资者的合法权益不受损害,受到公平对待。

基金管理人可以在不违反法律法规、不对持有人利益产生重大不利影响的情况下,或者根据上海证券交易所或登记结算机构的有关规定及其变更和调整,对上述原则进行调整。新规则实施前,基金管理人必须按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上发布公告。

(3)购买和赎回程序

A.购买和赎回的申请方法

投资者必须在开放日的特定业务办理时间内,按照申购、赎回代理证券交易商或基金管理人规定的程序申请申购或赎回。

投资者提交申购申请时,应按照申购赎回清单的规定准备足够的申购对价,提交赎回申请时,应持有足够的基金份额余额和现金,否则提交的申购赎回申请无效。

购买和赎回申请的确认

投资者的申购和赎回申请应在受理之日确认。如果投资者未能提供所需的购买考虑,购买申请将失败。如果投资者持有的符合要求的基金份额不足,或者未能按要求准备足够的现金,或者基金组合没有满足要求的足够赎回对价,赎回申请将失败。

投资者认购的基金份额可在当日出售,认购当日未出售的基金份额在股份交付成功前不得出售或赎回;也就是说,根据现行的结算规则,在交易日买入的基金份额可以在同一天卖出,在交易日未卖出的基金份额不能在交易日卖出和赎回,可以在交易日结算成功后的第2天卖出和赎回。投资者可以在赎回股票的当天卖出股票。

认购和赎回的清算、结算和登记

基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及基金申购赎回过程中涉及的其他对价的清算和结算,应遵守相关业务规则、参与方之间的相关协议及不时修订的相关规定。

投资者在交易日成功认购后,登记结算机构应对认购当日卖出的基金份额和在上海证券交易所上市的成份股进行结算,并对投资者在交易日收盘后的现金置换进行清算;在认购当日办理未售出基金份额结算和现金置换,在t 1办理现金差额结算,在t 2办理现金差额结算,并将结果发送给认购赎回机构、基金管理人和基金托管人。现金置换结算失败的,未售出基金份额在购买当日结算失败。

投资者在交易日成功赎回后,登记结算机构应当在交易日收盘后办理基金份额注销、在上海证券交易所上市的成份股结算和投资者现金置换清算;办理1日在上海证券交易所上市的成份股现金置换和现金余额结算,2日办理现金余额结算,并将结算结果发送给申购赎回机构、基金管理人和基金托管人。基金管理人应当不迟于t 3办理在深圳证券交易所上市赎回的成份股的现金置换交割。

登记结算机构和基金管理人在结算过程中发现不能正常履行的,应当按照业务规则、参与方的相关协议以及不时修订的相关规定进行处理。

基金管理人、上海证券交易所和登记结算机构可以在法律法规允许的范围内,调整基金份额的申购和赎回程序,以及结算、交割和登记的处理时间、方式和规则。基金管理人应当在新规则生效前至少在一种指定媒介上发布公告。

(4)购买和赎回的对价

购买对价是指投资者购买基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额和其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。购买对价和赎回对价应根据购买和赎回清单以及投资者购买和赎回的基金份额金额确定。

4基金销售组织

基金的申购赎回代理人(一级交易商)包括:中信建投证券有限公司、招商证券有限公司、中信证券有限公司、中国银河证券有限公司、安信证券有限公司、华泰证券有限公司、中信证券(山东)有限公司、方正证券有限公司、中国国际金融有限公司

有关各申购赎回经纪人办理基金日常申购赎回业务的程序和规则以及投资者需要提交的文件等信息,请参考各申购赎回经纪人的规定。如果申购和赎回代理证券交易商有任何增加或变化,嘉实基金管理有限公司(以下简称“本公司”)将及时在本公司网站上公布,敬请投资者关注。

5基金份额净值公告的披露安排

从2019年10月22日开始,基金经理将在每个开放日的次日通过网站、基金份额销售网点等媒体披露基金份额净值和基金份额累计净值。

6 .其他需要提示的事项

6.1欲了解本基金详情的投资者,请仔细阅读2019年8月27日《证券报》发布的中国证券新兴技术100战略交易开放式指数证券投资基金招股说明书。他们也可以访问该公司(www.jsfund.cn)的网站进行查询。

6.2公司将另行公告该基金的上市和交易情况。

6.3风险提示:公司承诺本着诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金的一定利润或最低收入。要求投资者关注投资风险。

嘉实基金管理有限公司

2019年10月17日

 

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